Anexo II: Lista de Verificación para Auditorías y

Cualquier alusión a pruebas en el presente documento y en el respectivo
Documento de Guía hace referencia a pruebas llevadas a cabo por la dirección de la fábrica.
 

1a. Información general acerca de la empresa 

Nombre de la Empresa: ____________________________________________
(Inglés e Idioma Local)

Nombre del Vendedor:   ____________________________________________
(Inglés e Idioma Local)
  

Dirección:  ________________________________________________________________                        
(Inglés e Idioma Local)
  

              _______________________________________________________  

               _______________________________________________________

Teléfono:                                             Fax: ____________________________   

Representante de la Dirección General Responsable del Código ICTI:    

            _______________________________________________________   

Dirección: ______________________________________________________  

             _______________________________________________________ 

Teléfono:                                             Fax: ____________________________     

Correo electrónico:  _________________________________________                                          

Principales Productos Fabricados (Proporcionar Ejemplos):  

_______________________________________________________________ 

Número del Código de la Empresa en la Standard Industry Classification (SIC)
/ Clasificación Estándar de Industria: _________________________  
                                                       (Insertar Número del Código SIC)

1b. Organización de la empresa
Por favor, adjunte un cuadro organizativo general.  

1c. Número de Trabajadores:

Por favor, indique el número estimado de trabajadores en cada área.
Departamento

Número Trabajadores

Administración – Fábrica

 

Administración – Oficinas

 

Ingeniería

 

Mantenimiento

 

 

Producción

 

Aseguramiento de la Calidad

 

Control de Calidad

 

Almacén / Distribución

 

Otros

 

Número Total de Trabajadores:

 

 

1d. Idioma (s) Hablado (s) :

Por favor, indique los idiomas principales hablados por los trabajadores.

 

1e.  Proceso de Producción:

Por favor, indique qué proceso de producción y máquinas del taller de utillaje posee la empresa.
Proceso de Producción

 

Detalles

Moldeo por Soplado

 

Fundición a Presión

 

Ensamblado Electrónico

 

Cintas Transportadoras Planas

 

 

Taller de Trabajo Metálico General

 

Moldeo por Inyección

 

Proceso de galvanoplastia

 

Proceso de Impresión y Embalaje

 

“Rooting Machine”

 

Fundición centrífuga

 

 

Máquinas de Coser

 

Impresión por serigrafía

 

Operaciones de Rociado

 

Tampografía

 

 

Taller de utillaje

 

Soldadura Ultrasónica

 

Procesado de la Madera

 

 

Otros:

 

 

1f. Plano Planta (Producción, Oficinas, y / o Dormitorio, según sea aplicable)

Por favor, adjunte la distribución general de la instalación.

 

2.  Horas de Trabajo

 

PREGUNTAS DE LA AUDITORÍA

 

 

 

COMENTARIOS

 

2.1 ¿Cuenta la instalación con una política escrita referente a las horas de trabajo y horas extraordinarias conforme a lo establecido en la (s) ley (es) local (es)?

Fecha de Emisión: ______________

[  ]

[  ] No

 

 

 

 

2.2  ¿Disponen todos los empleados de las horas de trabajo legales y de las horas de trabajo de la instalación?  

[  ]

[  ] No

 

 

 

 

2.3  ¿Se encuentran las horas trabajadas debidamente documentadas (por ejemplo, tarjetas de fichar)?

[  ]

[  ] No

 

 

 

 

2.4 ¿Las horas extraordinarias son voluntarias?

[  ]

[  ] No

 

 

 

2.5 ¿Cuál es el número máximo de horas trabajadas por día?  

________ horas.

Por semana ________ horas

¿Se encuentran dentro del máximo legal, así como de la política escrita referente a las horas de trabajo?

 

 

[  ]

 

 

[  ] No

 

 

 

 

2.6 ¿Cuál es el máximo de horas extraordinarias trabajadas por mes?

_______ horas.

(Facilitar análisis detallado)

¿Se encuentra dentro del máximo legal, así como de la política escrita referente a las horas de trabajo?

 

 

[  ]

 

 

 

[  ] No

         

 

 

[   ]

N/A

 

2.7 ¿Se les permite a los trabajadores disfrutar de un día libre de cada siete días?

[  ]

[  ] No

 

 

2.8  ¿Se les permite a los trabajadores disfrutar de una baja  presentando certificado médico por enfermedad o por maternidad?

[  ]

[  ] No

 

 

 

2.9  ¿Disponen los trabajadores de adecuados:         

a) descansos para comer?   

 

 b) descansos personales?          

        

 

[  ]

[  ]

         

 

[  ] No

[  ]

No

 

 

 

 

3. Salarios y Retribuciones

 

PREGUNTAS DE LA AUDITORÍA

 

 

 

COMENTARIOS

 

 

3.1 ¿Cuenta la instalación con una política escrita referente a los salarios y retribuciones conforme a lo establecido en las leyes locales?

Fecha de Emisión: ______________

[  ]

[  ] No

 

 

 

 

 

 

3.2   ¿Se encuentran los baremos salariales mínimos legales y de la empresa visibles o a disposición de los trabajadores? 

[  ]

[  ] No

 

 

 

 

 

 

3.3  ¿Cumplen los salarios y retribuciones con los requerimientos legales y de la política de la empresa?

Baremo Horario Mínimo: ________           Baremo Hora Extra Mínimo: ______

Días laborables normales:  _______    Días de Descanso:  ________  

Fiestas:  _________

[  ]

 

 

 

[  ]

No

 

 

 

 

Mínimos Legales:  _________                 Baremo Horario: ­­____________                       Baremos Horas Extra:  _______           

Días laborables normales:  ___   

Días de Descanso:  ________  

Fiestas:  ________

 

3.4  ¿Se requiere por ley que retenciones sean retenidas correctamente, y abonadas a la (s) agencia (s) apropiada (s)?  Explíquese.

[  ]

[  ] No

 

 

 

3.5 ¿Se les informa a los trabajadores de dichas retenciones y otras deducciones previo a su contratación?

[  ]

[  ] No

 

 

 

3.6 ¿Son las deducciones atribuibles a dietas y alojamiento razonables y conformes con la legalidad vigente?

 

[  ]

 

[  ] No

 

[  ] N/A

 

 

3.7 ¿Son las deducciones atribuibles a artículos proporcionados por la empresa razonables y conformes con la legalidad vigente?

 

[  ]

 

[  ] No

 

[  ] N/A

 

 

 

3.8 ¿Se ofrecen los beneficios extrasalariales legalmente exigidos (bonificaciones, vacaciones pagadas, complementos por dietas, etc.)? Descríbanse.

[  ]

[  ] No

 

 

 

3.9 ¿Reciben los trabajadores sus nóminas detalladas?

[  ]

[  ] No

 

 

3.10 ¿Se paga a los trabajadores de f