Anexo II: Lista de Verificación para Auditorías y

Databases

Cualquier alusión a pruebas en el presente documento y en el respectivo
Documento de Guía hace referencia a pruebas llevadas a cabo por la dirección de la fábrica.

1a. Información general acerca de la empresa

Nombre de la Empresa: ____________________________________________
(Inglés e Idioma Local)

Nombre del Vendedor: ____________________________________________
(Inglés e Idioma Local)

Dirección: ________________________________________________________________
(Inglés e Idioma Local)

_______________________________________________________

Teléfono: Fax: ____________________________

Representante de la Dirección General Responsable del Código ICTI:

_______________________________________________________

Dirección: ______________________________________________________

_______________________________________________________

Teléfono: Fax: ____________________________

Correo electrónico: _________________________________________

Principales Productos Fabricados (Proporcionar Ejemplos):

_______________________________________________________________

Número del Código de la Empresa en la Standard Industry Classification (SIC)
/ Clasificación Estándar de Industria: _________________________
(Insertar Número del Código SIC)

1b. Organización de la empresa
Por favor, adjunte un cuadro organizativo general.

1c. Número de Trabajadores:

Por favor, indique el número estimado de trabajadores en cada área.

Departamento

Número Trabajadores

Administración – Fábrica

Administración – Oficinas

Ingeniería

Mantenimiento

Producción

Aseguramiento de la Calidad

Control de Calidad

Almacén / Distribución

Otros

Número Total de Trabajadores:

1d. Idioma (s) Hablado (s) :

Por favor, indique los idiomas principales hablados por los trabajadores.

1e. Proceso de Producción:

Por favor, indique qué proceso de producción y máquinas del taller de utillaje posee la empresa.

Proceso de Producción

Detalles

Moldeo por Soplado

Fundición a Presión

Ensamblado Electrónico

Cintas Transportadoras Planas

Taller de Trabajo Metálico General

Moldeo por Inyección

Proceso de galvanoplastia

Proceso de Impresión y Embalaje

“Rooting Machine”

Fundición centrífuga

Máquinas de Coser

Impresión por serigrafía

Operaciones de Rociado

Tampografía

Taller de utillaje

Soldadura Ultrasónica

Procesado de la Madera

Otros:

1f. Plano Planta (Producción, Oficinas, y / o Dormitorio, según sea aplicable)

Por favor, adjunte la distribución general de la instalación.

2. Horas de Trabajo

PREGUNTAS DE LA AUDITORÍA

COMENTARIOS

2.1 ¿Cuenta la instalación con una política escrita referente a las horas de trabajo y horas extraordinarias conforme a lo establecido en la (s) ley (es) local (es)?
Fecha de Emisión: ______________

[ ]
Sí

[ ] No

2.2 ¿Disponen todos los empleados de las horas de trabajo legales y de las horas de trabajo de la instalación?

[ ]
Sí

[ ] No

2.3 ¿Se encuentran las horas trabajadas debidamente documentadas (por ejemplo, tarjetas de fichar)?

[ ]
Sí

[ ] No

2.4 ¿Las horas extraordinarias son voluntarias?

[ ]
Sí

[ ] No

2.5 ¿Cuál es el número máximo de horas trabajadas por día?
________ horas.
Por semana ________ horas
¿Se encuentran dentro del máximo legal, así como de la política escrita referente a las horas de trabajo?

[ ]
Sí

[ ] No

2.6 ¿Cuál es el máximo de horas extraordinarias trabajadas por mes?
_______ horas.
(Facilitar análisis detallado)
¿Se encuentra dentro del máximo legal, así como de la política escrita referente a las horas de trabajo?

[ ]
Sí

[ ] No


[   ]
N/A

2.7 ¿Se les permite a los trabajadores disfrutar de un día libre de cada siete días?

[ ]
Sí

[ ] No

2.8 ¿Se les permite a los trabajadores disfrutar de una baja presentando certificado médico por enfermedad o por maternidad?

[ ]
Sí

[ ] No

2.9 ¿Disponen los trabajadores de adecuados:
a) descansos para comer?

b) descansos personales?



[ ]
Sí
[ ]
Sí



[ ] No
[ ]
No

3. Salarios y Retribuciones

PREGUNTAS DE LA AUDITORÍA

COMENTARIOS

3.1 ¿Cuenta la instalación con una política escrita referente a los salarios y retribuciones conforme a lo establecido en las leyes locales?
Fecha de Emisión: ______________

[ ]
Sí

[ ] No

3.2   ¿Se encuentran los baremos salariales mínimos legales y de la empresa visibles o a disposición de los trabajadores?

[ ]
Sí

[ ] No

3.3 ¿Cumplen los salarios y retribuciones con los requerimientos legales y de la política de la empresa?
Baremo Horario Mínimo: ________          Baremo Hora Extra Mínimo: ______
Días laborables normales: _______    Días de Descanso: ________
Fiestas: _________

[ ]
Sí

[ ]
No

Mínimos Legales: _________                 Baremo Horario: ____________                       Baremos Horas Extra: _______
Días laborables normales: ___
Días de Descanso: ________
Fiestas: ________

3.4 ¿Se requiere por ley que retenciones sean retenidas correctamente, y abonadas a la (s) agencia (s) apropiada (s)? Explíquese.

[ ]
Sí

[ ] No

3.5 ¿Se les informa a los trabajadores de dichas retenciones y otras deducciones previo a su contratación?

[ ]
Sí

[ ] No

3.6 ¿Son las deducciones atribuibles a dietas y alojamiento razonables y conformes con la legalidad vigente?

[ ]
Sí

[ ] No

[ ] N/A

3.7 ¿Son las deducciones atribuibles a artículos proporcionados por la empresa razonables y conformes con la legalidad vigente?

[ ]
Sí

[ ] No

[ ] N/A

3.8 ¿Se ofrecen los beneficios extrasalariales legalmente exigidos (bonificaciones, vacaciones pagadas, complementos por dietas, etc.)? Descríbanse.

[ ]
Sí

[ ] No

3.9 ¿Reciben los trabajadores sus nóminas detalladas?

[ ]
Sí

[ ] No

3.10 ¿Se paga a los trabajadores de f